证券从业资格证-考前复习-证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规
此博客用于记录本科目内，部分涉及金额和年限的语句，进行总结记录
- 证券公司未按规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对其他直接责任人，处以1万元以上5万元以下的罚款
- 非公开募集基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应当向中国基金业协会备案
- 将股份用于员工持股计划或股权激励，公司合计持有的总股份不得超过本公司已发行股份总额的10%
- 国务院证券监督管理机构应当对要求审查董事、监事任职资格的申请进行审查，并在自受理之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定
- 根据《证券法》规定，证券评级机构未披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
- 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人
- 《证券法》规定，发行人违反本法规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。
- 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理
- 融资融券最长期限不超过6个月
- 保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件，情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。
- 股票质押率上限不得超过60%。以有限售条件股份作为标的证券的质押率原则上低于同等条件下无限售条件股份的质押率。单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。
- 股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内、在离职后半年内不得转让。
- 监事会由监事组成，不得少于3人
- 金融衍生品存续期间发生的重大事件包括履约保证金或履约保障品价值低于预警阈值且未能在2个工作日内补足的
- 在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家。
- 登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。
- 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的千分之三
- 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
- 投资者在申购货币基金时，按1元人民币固定价进行申购、赎回。
- 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于5亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币
- 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行
- 可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
- 我国金融期权包括上证50ETF期权，沪深300ETF期权，沪深300股指期权
- 外商独资和合资私募证券基金管理机构申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起20个工作日内，以通过协会官方网站公示并为其办结登记手续。登记后，应当依法及时展业。
- 为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于90天。
- 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
- 净资本指标与上月发生20%不利变化，3日报告全体监事，5日报告全体董事，10日报告全体股东
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
- 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
- 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，处1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者不足10万，罚10以上30以下，主管人员3以上10以下
- 证券的包销、代销最长不得超过90日
- 投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起2个月内形成离任审查报告，以存档备查。
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