2022年NSFC申请：参考文献比你想象的更重要

本文转自唐小卿教授科学网博客

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参考文献是科研项目申请书的重要组成部分，要尽量使用最近的、关键的参考文献。所谓“关键的参考文献”，就是那些与你的研究内容直接相关的、得到广泛认可的、能引领本领域发展的、有影响力的论文。

一、参考文献在基金项目申报中的重要性

参考文献为项目申报提供了理论支撑，对于一个优秀的项目申请书而言，正确引用并适当选择参考文献是非常重要的，有利于评审专家准确地从申请书中识别、检索，获取有价值的信息，提高申请项目批准率。如果申请者对文献在申请书中的作用不够重视，胡乱堆砌或随意引用，会造成评审专家认为其治学不严谨而严重影响项目的认可度。

1. 申请书中参考文献可体现立项依据是否充分。参考文献反映了科学研究最新发展动态，评审专家能发现申请者有没有仔细查阅其课题的相关最新研究动态。

2. 申请书中参考文献可体现研究项目的科学价值。在科学基金项目申请书撰写中，从申请者所著录的参考文献水平和层次，可以看出课题的研究起点、研究的深度和广度、课题的研究价值。

3. 申请书中参考文献可体现研究项目题的时效性。若申请者著录的参考文献是近几年具有代表性的成果，可以看出申请者的研究领域较为前沿，选题新颖。

4. 正确著录的参考文献还体现了申请者的科学态度。在填写科学基金项目申请书时，形式与内容同样重要，内容通过形式表现出来。没有漏引、错引、过度堆砌并按照正确格式著录的参考文献会让项目申请书整体上显得干净、整齐，会给评审专家留下好的印象。

二、选用参考文献的要素

在项目申请书中使用参考文献还有许多不确定的因素，以下是一些常见的问题：我应当引用多少篇参考文献？引用哪些参考文献？我需要用文献来验证我的方法吗？

引用文献可以用最少的文字给读者传达重要的信息。评审人总要衡量你的申请书是否包含了最恰当和最重要的参考文献，务必保证这个问题的答案是肯定的。没有经验的作者有时会发现难以决定文献引用的频度及位置，而且不知如何在众多相关文献中作出合适的挑选。正确选择和引用参考文献的要注意以下四个方面。

1. 引用哪些参考文献？

引用哪些参考文献？这对于项目申请书和研究论文的作者来说是一个基本问题。你所作的选择在很大程度上表明你的观点和你对所在领域目前状况的了解。

1) 注重文献的质量。

(1) 引用权威性文献。文献的权威性包括观点的权威性、期刊的权威性、作者的权威性。权威文献指的是本领域内那些经典的、开创性的、具有重大影响力的文献，一般都刊登在各研究领域具有较高威望的期刊上，作者一般都是公认的专家和学者。选取与研究课题紧密相关的权威性文献作为参考文献，能为申请者的研究课题提供强有力的理论支持，可以增加立项依据的权威性。

(2) 引用前沿性文献。能为申请者的研究课题提供强有力的理论支持的参考文献应具有前沿性。前沿性的文献指近年内对所属研究领域有前瞻性、观点新颖、论述独特的文献。选用与研究课题紧密相关的前沿文献作参考文献，可以说明申请者对研究课题的最新动态有所掌握，更重要的是可以体现出申请项目研究领域的前沿性和选题的新颖性。

(3) 引用直接相关的文献。在一个特定的主题中，引用富有权威性和前沿性的、众所周知的文章是非常重要的，但千万不要忽视参考文献与研究课题的相关性。引用那些能直接说明你的研究体系，甚至具体涉及你的研究问题的参考文献是非常重要和明智的。

(4) 尽可能引用经同行评议过的工作。那些未经同行评议的文章、报告、及私人通信，要谨慎使用。

2) 注重文献的时效性。

申请者应该尽可能选用新近发表的文章，即使在某些情况下早期文章仍会被人们当作具有重大影响的参考资料。一般来说，大多数引用的文献都应该是在近十年内发表的。

引用一些最新的文常会使你的申请书显得很新颖，说明你在掌握文献上与时俱进。引用陈旧的参考文献，会让评阅人认为申请者对最新的研究进展不熟悉，甚至给人以选题陈旧之感。

因此，申请者要紧紧围绕科学问题，在满足权威性、前沿性和直接相关性的基础上，选用近10年内发表的文献，要以近３年内为主的，最好有申请当年发表的文献。这对同行专家判定该选题的创新性具有直接的作用。

3) 合理搭配国内外文献。

主要参考文献既要反映国外最新研究动态，还要显示国内研究进展。外文文献的参阅程度反映了申请者对其课题研究现状全面掌握的程度，可以增加立项依据的权威性。但有的申请者为了显示其研究紧跟国际前沿，全部采用外文文献，对国内同行的研究现状和成果视而不见，这同样不会得到评审专家的认可。在主要参考文献中，国内外文献的比例应适当，国内外关键性的研究工作都应有所体现。

国内主要课题组的工作必须提及。要考虑谁有可能评审你的项目申请书，要意识到评审你的研究工作的科学家可能正在做一些最好的以及最相关的工作，所以引用他们的文章是明智之举。

4) 适当引用自己的工作。

另外，有良好前期工作基础的申请者，要引用自己发表的相关论著，但不能过量。

5) 要慎重考虑引用与你的观点矛盾的文献。

有些文献中的假设与我的看法有出入，引用那些文献会削弱我的论点吗？我应该使用有争议的文献吗？如果这些论文为你的研究提供了重要的论证(即如果你将它们作为研究的基础)，那就需要特别谨慎了。

要强调不带偏见的重要性。不仅要包括那些支持你论点的文献，还要包括那些与你的观点有冲突或难以解释你论点的文献，并要直接阐明观点的不同之处。新手在项目申请书写作时常常会忽略这一方面，而很多评审人通常会参考正反两方面的所有观点，所以这种疏忽对项目申请书来说可能是致命的。

不过，引用有争议的材料,务必确保你对本领域中产生该争议的原因有所了解。

2. 引用多少文献？

我们另一个常见的问题是应该使用多少篇参考文献，这个问题实际上涉及参考文献的质量，而非数量。要控制参考文献的数量，并非越多越好。文献数量的多少并不代表研究水平，要根据实际情况调控参考文献的数量。

首先要考虑是否每个观点都值得引用。为本学科内众人皆知的事实没有必要做大量的引证，如果这样只会显示出申请者的无知。也没有必要对某些不必要的细节、解释性语句以及与项目申请书相关性不大的话题给以过多的参考文献引用。在说明背景时，应引用少量的最重要或最有影响的文献，或者只引用1-2篇综述。

第二要考虑是否每篇论文都需要被引用。引用那些对建立可信性或可行性很必要的文献，而对那些只提供背景材料和起支持作用的参考文献的引用则要加以限制。没有必要用十多篇文献来说明你所提出的某个陈述，要选择精、专、深的文献，如果一篇文献足以说明问题，就不必引用更多。

3.所有引用都应准确。

所引用的参考文献必须正确无误。特别要注意文中引用内容和文后标注的参考文献要吻合、对应。另外要注意文献的作者、题目、期刊名、出版年卷期和页码必须准确无误。实际上，文献引用中的错误意味着申请者的研究工作可能不够审慎。

4.准确标注定位参考文献。

引用参考文献时，一定要让读者明白这些文献分别是针对哪句陈述而引用的。在这方面的不足主要有两点。

(1) 在正文中也不标注文献号，把所有的参考文献全部罗列在正文后面。这不仅给专家审查带来麻烦，也显示出引文的不严谨。所以申请者务必要让读者明白引文到底在哪个地方。

(2) 参考文献在文中的位置不合适。一些新手倾向于把所有的参考文献都放在一个段落的最后，而这些参考文献在段落内有可能针对不同的内容或句子。这会使人非常迷惑，并会削弱参考文献的影响力。

三、参考文献标注的主要问题

撰写申请书时，申请人要秉承求真务实的学术态度，根据原文认真核对，保证每篇文献都经过认真阅读、细心筛选，对所研究课题均有较高的参考价值。仅靠参考文献不能决定是否可以获得资助，但文献引用失当就意味着准备不充分，并会削弱原本可以做得更好的申请。

1. 文中引用内容和文后标注的参考文献不对应

出现文中引用内容和文后标注的参考文献不对应的原因，可能有三个方面。

(1) 有些是由于申请者写作或编辑不认真，造成文内参考文献的序号错乱而导致引用的内容等与参考文献不符合。

(2) 有些可能是申请者在引用参考文献时，没仔细阅读整篇文章或者没有正确理解参考文献，就随意引用，造成所述观点和参考文献不吻合，甚至自相矛盾。

(3) 甚至还有些作者偶尔会照搬其他文章中引用的相关参考文献。这样做是很危险的，因为通常文章内容的些许变化就会使引用变得无关。

2. 非必要引用或过度集中引用

非必要引用或过度集中引用主要表现在以下三个方面。

(1) 大量罗列相关度不高的文献，甚至对无关的参考文献不加筛选的采用，造成了非必要引用，影响了选题的科学和严谨。

(2)对于某些开放式的陈述，例如，本学科内众人皆知的背景知识、某些不必要的解释性语句、或者一些非常模糊的陈述以及与项目申请书相关性不大的话题，给以过多的参考文献引用。如果你使用这种开放式的陈述，可选择一到两篇综述性文章来支持即可。

(3) 申请者为了让自己的观点更有说服力，引用了大量表达的内容相似、研究方法雷同的文献。

3. 漏标参考文献

漏标参考文献是指申请者在论述中引用了他人的观点、论据，却没有标注相应的参考文献。

不要错误地认为项目申请书不需要像论文那样严格标注参考文献，更不能为了凸显自己的观点新颖和独创，或为了回避某些对自己的观点不利的信息而故意不标注参考文献。这些都是学术不端行为，这样的项目申请书也常常饱受同行专家诟病。

还有一种情况是申请者认为某一领域的文献有“断档”，这时候申请者就必须要格外谨慎地查阅文献。不要在自己宣称某主题没有相关论文之后被评审人指出了你遗漏的参考文献。

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最后，提示大家：要想成功，就得(1)有实打实的，相关文章，(2)靠自己实力拼搏，努力写好申请书！

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